Ủy ban chứng khoán xử phạt 250 triệu đồng với 5 cá nhân và tổ chức

Ngày 1/8, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

Từ ngày 5/3 đến ngày 26/3, Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Bến Tre ( ABT) mua 348 nghìn cổ phiếu DHC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu thay đổi từ 22,58% tăng lên 24,9% nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) Thành phố Hồ Chí Minh. ABT bị xử phạt 40 triệu đồng

Từ ngày 13/1 đến ngày 12/3, Ông Phan Sơn, là người có liên quan (em) với bà Phamova Hoàng Anh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chế tạo máy Dzĩ An (mã DZM) đã đăng ký bán 100.000 cổ phiếu DZM (khớp lệnh bán 30.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 22/3, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phan Sơn. Ông Sơn bị xử phạt 40 triệu đồng.

Từ ngày 12/3 đến ngày 30/3, Ông Nguyễn Đình Sơn – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Văn hóa – Du lịch Gia Lai ( CTC), đã đăng ký bán 50.000 cổ phiếu CTC (khớp lệnh bán 14.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 28/3/2012, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Đình Sơn. Ông Sơn bị xử phạt 40 triệu đồng.

Ngày 21/2, Intereffekt Investment Fund N.V đã mua vào 105.000 cổ phiếu AAA và trở thành cổ đông lớn Công ty cổ phần Nhựa và Môi trường xanh An Phát (tỷ lệ sở hữu chiếm 5,04% tổng số cổ phiếu AAA đang lưu hành) nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội. Tổ chức này bị xử phạt 60 triệu đồng.

Ngoài ra, ngày 6/7, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Hạ tầng và Đô thị Dầu khí ( PTL). Công ty bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không kịp thời khi xảy ra các sự kiện phải công bố thông tin bất thường theo quy định pháp luật.

Nguồn Khampha/SSC