UBCK phối hợp NHNN giám sát các giao dịch lớn cổ phiếu ngân hàng

Năm 2014, VN-Index tăng 9%, chỉ số HNX-Index tăng 24%, mức vốn hóa tăng 31,5% GDP, tổng giá trị niêm yết tăng 19% và trái phiếu tăng 25%, số công ty niêm yết hoạt động có lãi tăng 5%, tài khoản nhà đầu tư tăng 6% so với cùng kỳ năm 2013.

Cùng với sự phát triển của thị trường về quy mô, số lượng giao dịch, số lượng nhà đầu tư, các hành vi vi phạm và lạm dụng thị trường cũng diễn ra ngày càng tinh vi, phức tạp. Do vậy, hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán của Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chú trọng hoàn thiện mô hình tổ chức giám sát và phối hợp với các cơ quan liên quan để nâng cao hiệu quả giám sát giao dịch

Công tác giám sát được tổ chức theo hai tuyến với Sở Giao dịch chứng khoán (SGDCK) là đơn vị giám sát tuyến một có vai trò phát hiện sớm các dấu hiệu giao dịch bất thường từ các giao dịch trong ngày của các tổ chức, cá nhân là nhà đầu tư trên thị trường làm căn cứ để thực hiện giám sát nhiều ngày. UBCKNN là đơn vị giám sát tuyến hai thực hiện hoạt động giám sát nhiều ngày trên cơ sở cảnh báo của các SGDCK.

UBCKNN đã chỉ đạo và phối hợp với các SGDCK tăng cường công tác giám sát giao dịch, phân tích làm rõ và kiểm tra xử lý vi phạm về thao túng giá, giao dịch nội bộ, tổ chức các đoàn kiểm tra giao dịch chứng khoán có dấu hiệu bất thường tại một số công ty chứng khoán và tổ chức niêm yết, tiến hành xử phạt hành chính hoặc chuyển cơ quan công an điều tra làm rõ các trường hợp thao túng giá cổ phiếu.

Trong năm 2014, cơ quan thanh tra của Ủy ban đã tổ chức 13 đoàn thanh tra và 45 đoàn kiểm tra, đưa ra 110 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt là 9,35 tỷ đồng. Trong đó, 17 công ty chứng khoán và 11 công ty quản lý quỹ bị xử phạt.

Trong một số phiên giao dịch vào tháng 5 và tháng 12/2014, các chỉ số chứng khoán sụt giảm mạnh trước sự kiện biển Đông và sự sụt giảm của giá dầu thế giới, UBCKNN đã kịp thời cảnh báo nhà đầu tư cần bình tĩnh, thận trọng, tránh bị lợi dụng ảnh hưởng tới quyết định đầu tư, đồng thời tiến hành phân tích đánh giá sự biến động của thị trường.

UBCKNN thường xuyên phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an trong công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán; phối hợp trao đổi thông tin với Cơ quan Thanh tra giám sát Ngân hàng Nhà nước về các giao dịch khối lượng lớn đối với cổ phiếu của các tổ chức tín dụng niêm yết trên TTCK.

Năm 2015 và các năm tới, UBCKNN tập trung hoàn thiện khung pháp lý điều chỉnh hoạt động của TTCK nói chung, hoạt động giám sát, kiểm tra và xử lý vi phạm nói riêng. Đặc biệt, phối hợp với 02 SGDCK tiếp tục đổi mới và hoàn thiện hệ thống giám sát giao dịch tại các SGDCK đáp ứng được yêu cầu giám sát giao dịch các sản phẩm mới (ETF, chứng khoán phái sinh) được đưa vào giao dịch trên TTCK; nghiên cứu đưa ra các cảnh báo đối với giao dịch có biến động bất thường cho công chúng đầu tư.

Thứ hai, hoàn thiện và đưa vào áp dụng hệ thống công nghệ thông tin và phương pháp phân tích về giao dịch chứng khoán trong công tác giám sát giao dịch thao túng và giao dịch nội bộ. Đồng thời, tăng cường công tác đào tạo nhằm nâng cao năng lực của cán bộ giám sát trong công tác giám sát và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật trong giao dịch chứng khoán.

Thứ ba, tăng cường công tác giám sát tuân thủ của UBCKNN đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của 2 SGDCK và TTLKCK.

Thứ tư, kiến nghị với các cơ quan chức năng để trao nghiệp vụ điều tra ban đầu cho UBCKNN nhằm đảm bảo thực hiện quản lý nhà nước và thực thi pháp luật, có đủ năng lực để phát hiện, xử lý các hành vi thao túng, nội gián.

Thứ năm, tăng cường phối kết hợp và trao đổi thông tin giữa các đơn vị trong UBCKNN và các đơn vị ngoài UBCKNN phục vụ công tác giám sát.

Nguồn DVO