English
Thứ Ba | 03/04/2012 09:53
UBCK chuyển hồ sơ tài liệu TSS sang cơ quan công an
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa có văn bản thông báo kết quả giải quyết tố cáo gửi tới 2 nhà đầu tư Khúc Xuyền và Trần Thị Vượng.
Theo đó, UBCK kết luận nội dung vợ chồng ông Xuyền, bà Vượng tố cáo công ty chứng khoán Trường Sơn (TSS) giả mạo chữ ký, chữ viết trên các hợp đồng bảo lãnh và hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn không thuộc thẩm quyền giải quyết của UBCK.
Đồng thời, UBCK có văn bản yêu cầu TSS tuân thủ quy định pháp luật về việc sử dụng tiền và chứng khoán trên tài khoản khách hàng.
Theo đề nghị của cơ quan công an, UBCK đã chuyển hồ sơ tài liệu thu thập được trong quá trình xác minh, giải quyết tố cáo sang cơ quan công an.
Trước đó, TSS đã bị UBCK phạt 60 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư và bổ nhiệm Tổng giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề.
Đồng thời, UBCK có văn bản yêu cầu TSS tuân thủ quy định pháp luật về việc sử dụng tiền và chứng khoán trên tài khoản khách hàng.
Theo đề nghị của cơ quan công an, UBCK đã chuyển hồ sơ tài liệu thu thập được trong quá trình xác minh, giải quyết tố cáo sang cơ quan công an.
Trước đó, TSS đã bị UBCK phạt 60 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư và bổ nhiệm Tổng giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề.
Nguồn Đầu tư chứng khoán
_311037486.png?w=158&h=98)
_399399.jpg?w=158&h=98)
