Thêm HSC, chứng khoán Đông Á bị phạt

Ngày 30/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1038/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM.

HSC bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Sau đó 1 ngày, ngày 31/12/2014, UBCKNN ban hành Quyết định số 1043/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á. 

Chứng khoán Đông Á bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Chỉ trong vòng 10 ngày cuối năm 2014, 5 công ty chứng khoán và 1 công ty quản lý quỹ bị Ủy ban chứng khoán phạt vi phạm. Ngoài 2 công ty nói trên, 3 công ty chứng khoán còn lại là IB, Bảo Minh, Woori CBV và quản lý quỹ Vinawealth.

Nguồn DVO