English
Thứ Năm | 07/02/2013 10:41
Thao túng giá chứng khoán có thể bị phạt 2 tỷ đồng
Tổ chức bị phạt 1,5-2 tỷ đồng và cá nhân bị phạt 750 triệu đồng - 1 tỷ đồng nếu thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Bộ Tài chính vừa công bố dự thảo lấy ý kiến về quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ.
Theo đó, mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng và đối với cá nhân là 1 tỷ đồng, trừ mức phạt cụ thể quy định tại Luật chứng khoán.
Cụ thể, với vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán, tổ chức sẽ bị phạt 2 tỷ đồng và cá nhân bị phạt 1 tỷ đồng trong trường hợp không có khoản thu trái pháp luật
Ngoài ra, phạt tiền từ 1 đến 5 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và phạt tiền 0,5 lần đến 2,5 lần khoản thu trái pháp luật đối cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định của pháp luật trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật nhưng mức phạt không thấp hơn mức 2 tỷ đồng và 1 tỷ đồng.
Ngoài ra, hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 24 tháng do thực hiện hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định của pháp luật.
Với hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán, tổ chức sẽ bị phạt 600-800 triệu đồng và cá nhân bị phạt 300-400 triệu đồng nếu thực hiện hành vi giao dịch nội bộ.
Tổ chức bị phạt 800 triệu đồng - 1,2 tỷ đồng và cá nhân bị phạt 400-600 triệu đồng nếu trực tiếp hay gián tiếp tham gia vào việc tạo dựng thông tin sai sự thật, công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin về các sự kiện xảy ra có ảnh hưởng đến giá chứng khoán trên thị trường.
Tổ chức bị phạt 1,5-2 tỷ đồng và cá nhân bị phạt 750 triệu đồng - 1 tỷ đồng nếu thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Ngoài ra, hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoặc tước quyền sử dụng giấy phép, giấy chứng nhận trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 12 tháng.
Dự thảo thay thế nghị định 85
Theo đó, mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng và đối với cá nhân là 1 tỷ đồng, trừ mức phạt cụ thể quy định tại Luật chứng khoán.
Cụ thể, với vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán, tổ chức sẽ bị phạt 2 tỷ đồng và cá nhân bị phạt 1 tỷ đồng trong trường hợp không có khoản thu trái pháp luật
Ngoài ra, phạt tiền từ 1 đến 5 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và phạt tiền 0,5 lần đến 2,5 lần khoản thu trái pháp luật đối cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định của pháp luật trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật nhưng mức phạt không thấp hơn mức 2 tỷ đồng và 1 tỷ đồng.
Ngoài ra, hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 24 tháng do thực hiện hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái với quy định của pháp luật.
Với hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán, tổ chức sẽ bị phạt 600-800 triệu đồng và cá nhân bị phạt 300-400 triệu đồng nếu thực hiện hành vi giao dịch nội bộ.
Tổ chức bị phạt 800 triệu đồng - 1,2 tỷ đồng và cá nhân bị phạt 400-600 triệu đồng nếu trực tiếp hay gián tiếp tham gia vào việc tạo dựng thông tin sai sự thật, công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin về các sự kiện xảy ra có ảnh hưởng đến giá chứng khoán trên thị trường.
Tổ chức bị phạt 1,5-2 tỷ đồng và cá nhân bị phạt 750 triệu đồng - 1 tỷ đồng nếu thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Ngoài ra, hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoặc tước quyền sử dụng giấy phép, giấy chứng nhận trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 12 tháng.
Dự thảo thay thế nghị định 85
Nguồn Khampha
_211426573.jpg?w=158&h=98)
