Thanh tra Chính phủ: UBCKNN chậm ban hành văn bản hướng dẫn

Theo kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật tại Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) của Thanh tra Chính phủ ban hành ngày 25/2/2015, công tác xây dựng hoàn thiện thể chế của UBCKNN còn tồn tại, hạn chế là phạm vi điều chỉnh của Luật Chứng khoán còn hẹp, mới bao hàm những nội dung cơ bản nhất, phù hợp với một thể chế thị trường chứng khoán mới hoạt động với các công cụ chứng khoán, các hoạt động giao dịch cũng như hệ thống quản lý đơn giản và chưa đáp ứng được yêu cầu thực tiễn.

Việc xây dựng và hoàn thiện các văn bản hướng dẫn Luật Chứng khoán còn chậm so với quy định của Luật ban hành các văn bản quy phạm pháp luật.

Trong quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán, UBCKNN còn có những tồn tại, hạn chế trong việc chấp thuận tư cách thành viên và cấp giấy chứng nhận đăng ký thành viên tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).

Việc kiểm tra bất thường đối với 2 Sở là HNX và HSX cũng như Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) theo quy định chưa được UBCKNN thực hiện.

Công nợ phải thu khó đòi của Quỹ Hỗ trợ thanh toán tại thời điểm 30/6/2013 do VSD quản lý đối với CTCP chứng khoán SME là 3,6 tỷ đồng và CTCP Chứng khoán Tràng An là 3,3 tỷ đồng.

Về quản lý kinh phí, UBCKNN chậm có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí hơn 45 tỷ đồng để xây dựng trụ sở cơ quan UBCKNN, đến ngày 15/9/2013, nợ phí quản lý công ty đại chúng chưa có khả năng thu hồi là gần 4,9 tỷ đồng.

Ngoài ra việc thực hiện 6 gói thầu về công nghệ thông tin còn nhiều khuyết điểm. Cụ thể, hợp đồng giao nhận thầu giữa chủ đầu tư và nhà thầu các gói thầu không có điều khoản quy định đối tượng bảo hiểm, mức bảo hiểm, thời gian bảo hiểm và trách nhiệm bảo hiểm các bên; nhà thầu phải mua các loại bảo hiểm cần thiết để bảo đảm cho hoạt động thi công theo quy định tại Nghị định 102/2009.

UBCKNN không lập đề cương và dự toán chi tiết để trình Bộ Tài chính thẩm định, phê duyệt theo quy định tại Thông tư 21/2010 của Bộ Thông tin và truyền thông đối với gói thầu mua sắm thiết bị cho chương trình quản lý văn bản, điều hành và gói thầu mua sắm thiết bị tin học năm 2011.

Cục trưởng Cục Công nghệ thông tin thuộc UBCKNN giao nhiệm vụ khảo sát, thiết kế lập dự toán Gói thầu nâng cấp cổng thông tin điện tử UBCKNN chưa đúng quy định tại Nghị định 102/2009 của Chính phủ, thông báo kết luận thanh tra nêu rõ.

Về các biện pháp xử lý, Thanh tra Chính phủ kiến nghị Bộ Tài chính phối hợp với các bộ ngành có liên quan xây dựng đề án trình Chính phủ để trình Quốc hội cho phép nghiên cứu, sửa đổi, bổ sung Luật chứng khoán theo hướng: mở rộng phạm vi điều chỉnh của Luật chứng khoán, xử lý một số vướng mắc trong thực tiễn, trong đó có vướng mắc về thẩm quyền của UBCKNN trong điều tra hành chính; xử lý vướng mắc về thẩm quyền ban hành quy chế, quy định, quy trình của HNX, HSX và VSD.

Kiến nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính, Chủ tịch UBCKNN tổ chức kiểm điểm, chấn chỉnh và xử lý theo thẩm quyền về các khuyết điểm được nêu trong kết luận thanh tra.

Đồng thời yêu cầu Chủ tịch UBCKNN thu hồi nợ phí quản lý công ty đại chúng tồn đọng đến ngày 15/9/2013 là gần 4,9 tỷ đồng; có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí trên 45 tỷ đồng để xây dựng trụ sở cơ quan theo quy định của pháp luật.

Riêng tại VSD, Thanh tra Chính phủ đề nghị xử lý khoản nợ Quỹ hỗ trợ thanh toán của SME trên 3,6 tỷ đồng, Tràng An trên 3,3 tỷ đồng theo đúng quy định khi tiến hành thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký của SME và Tràng An.

Nguồn DVO/Thanh tra Chính phủ