Quản lý quỹ Bông Sen giao vốn cho tổ chức khác trái quy định

Ngày 11/8/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành Quyết định số 598/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Bông Sen với tổng số tiền là 380 triệu đồng.

Cụ thể, phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định; Phạt 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và các quy định khác về quản trị Công ty; Phạt 175 triệu đồng do giao vốn của Công ty cho tổ chức khác trái quy định pháp luật và phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ về danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác, về các lần sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty.

Quản lý quỹ Bông Sen có vốn điều lệ 25 tỷ đồng. Tính tới cuối quý II/2014, tiền gửi của nhà đầu tư ủy thác là gần 2,7 tỷ đồng và danh mục của nhà đầu tư ủy thác là 26,7 tỷ đồng.

Cùng với đó, ngày 12/8/2014, UBCK ban hành Quyết định số 599/QĐ-XPVPHC xử phạt 60 triệu đồng với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Châu (mã DCS) do công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về: Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2013, công ty kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2013, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2013.

Ngày 13/8/2014, UBCK ban hành Quyết định số 605/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt 30 triệu đồng với Công ty Cổ phần Dịch vụ Môi trường và Công trình Đô thị Vũng Tàu (mã UDC) do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.

Nguồn Theo DVO