Thứ Năm | 12/06/2014 20:49

PVFC Capital bị phạt 50 triệu đồng

Nguyên nhân do công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có.

Ngày 11/6/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 438/QĐ-XPVPHC vềviệc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Tài chính Dầu khí (PVFC Capital), cụthể như sau:

Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghịđịnh số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựcchứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Tài chính Dầu khí(Địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Hapro Building, 11B Cát Linh, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội) do bố tríngười chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phápluật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đến thời điểm 16/5/2014, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Tài chính Dầu khí đã có quyết địnhđiều chuyển một số nhân viên làm việc tại vị trí nghiệp vụ mà chưa có chứng chỉ hành nghề chứngkhoán sang vị trí mới không liên quan đến hoạt động nghiệp vụ được cấp phép.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Nguồn Theo DVO/UBCKNN

TAGS: chứng khoán , đầu tư tài chính , chứng chỉ , quỹ đầu tư tài chính , hành nghề , dầu khí , quản lý quỹ đầu tư , nghiệp vụ , quỹ đầu tư , dầu , tài chính

PVFC Capital bị phạt 50 triệu đồng

Sự kiện