Phó Chủ tịch UBCK: Nhiều bức bối về sai phạm của công ty chứng khoán

Tại buổi họp báo của Bộ Tài chính chiều nay (11/10), bà Nguyễn Thị Liên Hoa, Phó Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCK) nhận xét, thị trường chứng khoán nói riêng và tình hình kinh tế nói chung hiện này còn khó khăn, làm lộ ra những vấn đề tiêu cực, bức bối liên quan đến sai phạm của công ty chứng khoán.

Trong những sai phạm đó, có việc nhân viên công ty chứng khoán sử dụng trái phép tài khoản của nhà đầu tư bao gồm cả tiền và chứng khoán. Hành động này xâm phạm nghiêm trọng đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư và làm xói mòn lòng tin của nhà đầu tư khi tham gia thị trường, bà Hoa nói.

Theo bà Hoa, việc xử lý các hành vi này là một trong những trách nhiệm của ban quản lý. Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định xử phạt hành chính với những hành vi sử dụng trái phép tiền và chứng khoán của nhà đầu tư, bao gồm phạt tiền, rút giấy phép môi giới, gồm giấy phép của cá nhân hoặc của công ty.

Đây chỉ là xử phạt hành chính với hành vi nhân viên công ty chứng khoán sử dụng trái phép tài khoản của nhà đầu tư. Với những trường hợp không bồi hoàn lại được cho nhà đầu tư thì sẽ xử lý theo luật hình sự, chuyển sang cơ quan công an xử lý, vị này cho biết.

"Ủy ban chứng khoán chắc chắn sẽ tiếp tục xử lý nghiêm những vi phạm này để bảo vệ nhà đầu tư, làm trong sạch thị trường chứng khoán", bà Hoa nói.

Liên quan đến việc thanh tra công ty chứng khoán thuộc ngân hàng thương mại, theo bà Hoa, từ đầu năm 2012 đến nay, Ủy ban chứng khoán tích cực triển khai thanh tra hầu hết các công ty chứng khoán thuộc ngân hàng, số đã thanh tra lên tới vài chục công ty, hiện đang hoàn tất tại một vài công ty còn lại. Kết quả thanh tra, xử lý vi phạm sẽ được Ủy ban chứng khoán công khai trong thời gian tới.

Nguồn Khampha