English
Thứ Năm | 11/10/2012 12:41
HSC bị phạt hành chính 105 triệu đồng
HSC để người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ môi giới và chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả.
Ngày 11/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính với Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC).
Nguyên nhân là do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới và chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.
UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính 105 triệu đồng đối với HSC.
Nguyên nhân là do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới và chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới.
UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính 105 triệu đồng đối với HSC.
Nguồn Khampha/SSC
_310055.png)
_31157719.png?w=158&h=98)
_21543150.png?w=158&h=98)
_201724426.png?w=158&h=98)
