Hai cá nhân bị phạt hơn 1 tỷ đồng vì thao túng giá cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt cá nhân. Cụ thể, cơ quan này phạt đến 550 triệu đồng đối với mỗi cá nhân là bà Võ Thị Thu Hằng (Gia Lai) và ông Trịnh Công Sơn (Hà Nội).

Bà Hằng đã sử dụng 9 tài khoản giao dịch mua, bán, khớp chéo với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty cổ phần Tập đoàn Đức Long Gia Lai (mã DLG) từ ngày 29/12/2014 đến ngày 12/2/2015.

Trong khi đó, ông Sơn đã dùng đến 13 tài khoản khác nhau để giao dịch cổ phiếu Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu NHP (mã NHP) nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu NHP từ ngày 11/3/2015 đến ngày 31/7/2015.

Thông báo của ủy ban này cũng cho biết căn cứ kết quả xác minh và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của hai cá nhân nói trên.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán còn quyết định xử phạt 50 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Xuân (Hà Nội) vì không báo cáo đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK TPHCM khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 15/9/2015, bà Nguyễn Thị Xuân bán 2 triệu cổ phiếu TTF của CTCP Tập đoàn kỹ nghệ gỗ Trường Thành, dẫn tới số lượng nắm giữ giảm từ 8.043.425 cổ phiếu xuống 6.043.425 cổ phiếu (tương đương giảm tỷ lệ nắm giữ từ 5% xuống 4,31%). Tuy nhiên, đến ngày 30/9/2015, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của bà Xuân.

Một cá nhân khác báo cáo không đúng thời hạn kết quả thực hiện giao dịch là ông Xian Qing Song, Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (mã IVS), cũng bị phạt 35 triệu đồng. Ông Song đã bán 1 triệu cổ phiếu IVS từ ngày 13/4/2015 đến ngày 20/4/2015, nhưng đến ngày 4/5/2015, ông mới báo cáo kết quả thực hiện giao dịch với UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội.

Trường Văn