GBS cho khách hàng bán khống, bị phạt 150 triệu đồng

Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của Công ty cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam GBS, ngày 14/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với GBS.

UBCKNN phạt tiền 70 triệu đồng với GBS do công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 150 triệu đồng do công ty cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán trong tài khoản.

Phạt tiền 30 triệu đồng do công ty thiết lập trang thông tin điện tử chưa tuân thủ đúng quy định.

Phạt tiền 70 triệu đồng do công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty chứng khoán.

Tổng cộng mức phạt tiền là 320 triệu đồng. Ngoài ra, đối với một số vi phạm khác của Công ty về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng, UBCKNN đang phối hợp với cơ quan chức năng để xem xét xử lý.

Nguồn Khampha/SSC