Thứ Sáu | 20/07/2012 17:50

FPT Capital bị xử phạt hành chính 185 triệu đồng

Công ty quản lý quỹ này đã vi phạm quy định về việc giao vốn cho công ty con sử dụng và quy định về lưu ký chứng khoán.

Ngày 19/07, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính 185 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư FPT (FPTCapital).

Theo UBCKNN, FPTCapital thực hiện giao vốn cho các công ty con sử dụng và quản lý,điều này vi phạm quy định về công ty quản lý quỹ theo pháp luật hiện hành.

FPTCapital cũng chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tạingân hàng lưu ký, vi phạm quy định tại Khoản 17 Điều 1 Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC và Khoản 2Điều 30 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC.

Với các vi phạm trên, FPTCapital bị xử phạt 125 triệu đồng theo quy định về xửphạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, và 60 triệuđồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP cho vi phạm về lưu ký

Nguồn Vietstock

TAGS: lưu ký , định số , vi phạm , phạt , xử phạt , vi phạm hành chính , FPT , quản lý quỹ đầu tư , sai phạm , phạm quy , quy định

FPT Capital bị xử phạt hành chính 185 triệu đồng

Sự kiện