Thứ Tư | 21/11/2012 14:07

DNSC bị phạt 60 triệu đồng do vẫn nhận tiền trực tiếp từ khách hàng

Theo kết quả thanh tra của UBCK, đến thời điểm tháng 5/2012 công ty vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Ngày 20/11/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành quyết định số 954/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng (DNSC).

Căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ của UBCK đối với DNSC, đến thời điểm tháng 5/2012 công ty vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng, vi phạm quy định tại Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.

DNSC bị phạt tiền 60 triệu đồng. Công ty vừa ra khỏi diện kiếm soát đặc biệt trong tháng 10/2012.

Quy định của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.Điều 32. Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng1. Quản lý tiền của khách hàng:a) Công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty chứng khoán. b) Khách hàng của công ty chứng khoán phải mở tài khoản tiền tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn. Công ty chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước danh sách các ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ thành toán cho mình trong vòng ba (03) ngày sau khi ký hợp đồng cung cấp dịch vụ thanh toán với ngân hàng thương mại.

Nguồn Khampha/SSC

TAGS: nhận tiền , chứng khoán , khách hàng , giao dịch chứng khoán , phạt , định số , tiếp nhận , giao dịch , ban hành , vi phạm , vi phạm hành chính

DNSC bị phạt 60 triệu đồng do vẫn nhận tiền trực tiếp từ khách hàng

Sự kiện