DNNN IPO trước 1/11/2014 phải lên Upcom trong vòng 1 năm

Ngày 5/1/2015, Bộ Tài chính ban hành Thông tư 01/2015/TT-BTC về hướng dẫn đăng ký giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng (CTĐC) chưa niêm yết. Theo định nghĩa tại Thông tư này, đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán của CTĐC vào giao dịch trên thị trường Upcom.

Thông tư nêu rõ, CTĐC có chứng khoán đã đăng ký lưu ký tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) và chưa niêm yết hoặc hủy niêm yết được đăng ký giao dịch tại Upcom.

CTĐC thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng (IPO) kể từ ngày 1/7/2011 chưa niêm yết hoặc chưa đáp ứng đủ điều kiện niêm yết thì phải đăng ký giao dịch tại Upcom trong 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông thông qua.

Công ty niêm yết đã thực hiện IPO kể từ ngày 1/7/2011, sau khi hủy niêm yết là vẫn là CTĐC phải thực hiện giao dịch trên Upcom trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hủy niêm yết. 1/7/2011 là thời điểm Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật chứng khoán có hiệu lực.

Đáng chú ý, CTĐC hình thành từ doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước kể từ 1/11/2014 phải thực hiện đăng ký tại đại chúng với Ủy ban chứng khoán Nhà nước, đăng ký lưu ký tại VSD và đưa chứng khoán lên giao dịch tại Upcom trong thời hạn 90 ngày.

Đối với trường hợp chuyển đổi trước 1/11/2014 mà chưa niêm yết thì đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước có trách nhiệm chỉ đạo người đại diện phối hợp, đôn đốc doanh nghiệp hoàn tất đăng ký CTĐC, đăng ký lưu ký chứng khoán và đăng ký giao dịch tại Upcom trong vòng 1 năm theo Quyết định 51/2014/QĐ-TTg (quy định một số nội dung về thoái vốn, bán cổ phần và đăng ký giao dịch, niêm yết trên thị trường chứng khoán của doanh nghiệp Nhà nước).

Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 1/3/2015.

Nguồn DVO/SSC