CTCK không được cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến nếu bị rút môi giới

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa công bố dự thảo Thông tư sửa đổi, bổ sung Thông tư số 50/2009/TT-BTC ngày 16/3/2009 hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán của Bộ Tài chính.

Dự thảo Thông tư mới bổ sung quy định về chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Theo đó, công ty chứng khoán (CTCK) không được chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trong trường hợp bị đình chỉ hoạt động, hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại SGDCK, hoặc thuộc diện kiểm soát đặc biệt của UBCK.

Công ty chứng khoán bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động.

Ngoài ra, UBCK cũng sẽ được phép thanh tra, kiểm tra định kỳ hoặc bất thường các SGDCK, công ty chứng khoán về thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến khi xảy ra sự kiện ảnh hưởng nghiêm trọng tới quyền lợi của nhà đầu tư và sự an toàn của thị trường.

Trước đó, trong tháng 3/2012, hệ thống test giao dịch trực tuyến của công ty Chứng khoán Cao su bị nhiễm virus dẫn tới hệ thống giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) cũng bị ảnh hưởng. Trong trường hợp này, công ty chứng khoán Cao su bị phạt cảnh cáo.

Nguồn Khampha