English
Thứ Hai | 12/11/2012 10:16
Công ty cổ phần quản lý Quỹ Hữu Nghị bị phạt hành chính 82,5 triệu đồng
Công ty đã vi phạm 5 điều khoản tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Ngày 8/11/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Hữu Nghị.
Cụ thể, phạt tiền 7,5 triệu đồng do chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận; Phạt tiền 7,5 triệu đồng do chưa có quy trình phân bổ tài sản; Phạt tiền 40 triệu đồng do không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác; Phạt tiền 7,5 triệu đồng do không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định; Phạt tiền 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 82,5 triệu đồng.
Cụ thể, phạt tiền 7,5 triệu đồng do chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận; Phạt tiền 7,5 triệu đồng do chưa có quy trình phân bổ tài sản; Phạt tiền 40 triệu đồng do không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác; Phạt tiền 7,5 triệu đồng do không có đủ nhân viên có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định; Phạt tiền 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 82,5 triệu đồng.
Nguồn Khampha/SSC
_101022186.jpg?w=158&h=98)
_91055864.jpg?w=158&h=98)
_4854839.jpg?w=158&h=98)
