Công ty chứng khoán khó phát hiện giao dịch vi phạm

Tại dự thảo thông tư về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán (TTCK), thay thế Quyết định 127/2008/QĐ-BTC, mà Ủy ban Chứng khoán (UBCK) vừa công bố lấy ý kiến, có một nội dung đáng chú ý là công ty chứng khoán (CTCK) có nghĩa vụ phát hiện các giao dịch vi phạm quy định về chứng khoán và TTCK.

Theo ý kiến của các CTCK, quy định trên là khó khả thi, gây áp lực cho các CTCK phải đảm đương một nhiệm vụ mà lẽ ra thuộc về trách nhiệm của UBCK, các sở GDCK và Trung tâm Lưu ký chứng khoán. Lý do là trong khoảng thời gian nhất định, các CTCK không dễ nhận diện được tất cả hành vi vi phạm quy định về chứng khoán, nên khó phát hiện các giao dịch có biểu hiện như thế nào là vi phạm.

Bởi vậy, các CTCK kiến nghị bỏ quy định này. Thay vào đó, CTCK chỉ nên có nghĩa vụ phối hợp với UBCK mời nhà đầu tư đến làm việc với đoàn kiểm tra liên quan đến các giao dịch có dấu hiệu bất thường; phối hợp với UBCK, Sở GDCK trong thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán.

Nguồn Đầu tư chứng khoán