Chứng khoán Woori CBV và quỹ Vinaweath bị phạt

Ngày 27/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1034/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Vinawealth. Vinawealth bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ngày 30/12/2014, UBCKNN ban hành Quyết định số 1039/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Woori CBV. Cụ thể, phạt tiền 30 triệu đồng do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.

Theo số liệu của Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), trong năm 2014, cơ quan thanh tra của Ủy ban đã tổ chức 13 đoàn thanh tra và 45 đoàn kiểm tra, đưa ra 110 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt là 9,35 tỷ đồng.

Trong đó, 17 công ty chứng khoán và 11 công ty quản lý quỹ bị xử phạt.

Nguồn DVO/SSC