Chứng khoán Trường Sơn bổ nhiệm Tổng giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề

Ngày 26/3, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với công ty Chứng khoán Trường Sơn (TSS).

Nguyên nhân do công ty đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư theo quy định, đồng thời bổ nhiệm Tổng Giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK xử phạt TSS 30 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

Phạt tiền 30 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện những nghiệp vụ mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm hành chính là 60 triệu đồng.

Hiện công ty chứng khoán Trường Sơn đã bị ngừng hoạt động giao dịch trên cả thị trường niêm yết và UPCOM.

Nguồn DVT/SSC