Chứng khoán Phố Wall cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền

Ngày 05/01/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 03/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (mã WSS).

Chứng khoán phố Wall bị phạt tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Theo số liệu của Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), trong năm 2014, cơ quan thanh tra của Ủy ban đã tổ chức 13 đoàn thanh tra và 45 đoàn kiểm tra, đưa ra 110 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt là 9,35 tỷ đồng. Trong đó, 17 công ty chứng khoán và 11 công ty quản lý quỹ bị xử phạt.

Chỉ trong vòng 10 ngày cuối năm 2014, 5 công ty chứng khoán và 1 công ty quản lý quỹ bị Ủy ban chứng khoán phạt vi phạm. 

Nguồn DVO