Chứng khoán Mirae Asset bị phạt vì cung cấp dịch vụ cầm cố chứng khoán

Ngày 5/11/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 842/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset.

Mirae Asset bị phạt tiền 60 triệu đồng do đến thời điểm kiểm tra, Công ty chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014 và không lập biên bản họp các cuộc họp của Hội đồng quản trị.

Đồng thời, Công ty bị phạt 200 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN; chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Theo đó, tháng 8/2014, Công ty cung cấp dịch vụ cầm cố chứng khoán khi làm trung gian, bảo lãnh cho khoản vay có tài sản cầm cố thế chấp của khách hàng với Ngân hàng Indovina – Chi nhánh Chợ Lớn.

Nguồn DVO