English
Thứ Tư | 03/10/2012 16:13
Chứng khoán Mê Kông bị phạt 40 triệu đồng
Công ty bị phạt 30 triệu đồng do chậm nộp báo cáo tài chính và báo cáo tỷ lệ an toàn vốn; bị phạt 10 triệu đồng do không đủ nhân viên.
Ngày 3/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mê Kông (Chứng khoán Mê Kông) do công ty đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Mê Kông nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và báo cáo tài chính quý I/2012 cho UBCK không đúng thời hạn. Sau khi bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt vào ngày 23/4/2012, công ty không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCK.
Ngoài ra, Chứng khoán Mê Kông chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
UBCK phạt tiền 30 triệu đồng do nộp báo cáo muộn và phạt tiền 10 triệu đồng do công ty không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán. Tổng cộng mức phạt là 40 triệu đồng.
Cụ thể, Chứng khoán Mê Kông nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và báo cáo tài chính quý I/2012 cho UBCK không đúng thời hạn. Sau khi bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt vào ngày 23/4/2012, công ty không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCK.
Ngoài ra, Chứng khoán Mê Kông chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định.
UBCK phạt tiền 30 triệu đồng do nộp báo cáo muộn và phạt tiền 10 triệu đồng do công ty không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán. Tổng cộng mức phạt là 40 triệu đồng.
Nguồn Khampha/SSC
_17154588.png)
_399399.jpg?w=158&h=98)
_221453960.jpg?w=158&h=98)
