Chứng khoán IB cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền

Ngày 26/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1031/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán IB (mã VIX).

Theo đó, phạt tiền 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Phạt tiền 100 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền.

Giao dịch của chứng khoán IB gần đây liên quan tới 2 mã cổ phiếu QBS của Công ty cổ phần Xuất Nhập khẩu Quảng Bình và GTN của Công ty cổ phần Đầu tư và Sản xuất Thống Nhất.

Hai mã cổ phiếu mới chào sàn đã tăng mạnh: QBS tăng 67% lên 26.700 đồng/cổ phiếu và GTN tăng 130% lên 24.200 đồng/cổ phiếu. Sau khi IB đăng ký thoái vốn, 2 cổ phiếu này quay đầu giảm giá và hiện chỉ còn 12.200 đồng/cổ phiếu GTN và 13.100 đồng/cổ phiếu với QBS.

Năm 2014, UBCKNN chú trọng kiểm tra về các CTCK cung cấp các sản phẩm về dịch vụ tài chính, đặc biệt rất chú trọng kiểm tra về hoạt động cho vay ký quỹ (margin). Đã có 17 CTCK và 11 công ty quản lý quỹ bị xử phạt.

Nguồn DVO/SSC