Thứ Ba | 25/12/2012 12:53

Chứng khoán Hòa Bình bị phạt do nhận lệnh của khách hàng sai quy định

Chứng khoán Hòa Bình bị phạt 30 triệu đồng do nhận lệnh sai quy định và không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hòa Bình ( HBS).

Theo đó, Chứng khoán Hòa Bình bị phạt 30 triệu đồng. Nguyên nhận là công ty nhận lệnh của khách hàng không đúng quy định; không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh của khách hàng.

Năm 2010, Chứng khoán Hòa Bình từng bị phạt 20 triệu đồng do góp 24% vốn của Công ty Cổ phần Y Dược phẩm Vimedimex, và 49% vào Công ty TNHH Bất Động Sản Vimedimex Hòa Bình; vượt mức cho phép của công ty chứng khoán.

Nguồn Khampha/SSC

TAGS: chứng khoán , hòa bình , phạt , không lưu , lưu giữ , quy định , khách hàng , bằng chứng , đầy đủ , cổ phần , Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước

Chứng khoán Hòa Bình bị phạt do nhận lệnh của khách hàng sai quy định

Sự kiện