English
Thứ Sáu | 19/09/2014 19:16
ABS và OCS bị phạt tiền 335 triệu đồng
ABS và OCS cùng vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, ngoài ra OCS còn chưa tuân thủ thực hiện lệnh giao dịch.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình (mã .ABS) và Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương (mã .OCS)
Theo đó, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với ABS do ABS chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Đối với OCS, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán và phạt tiền 85 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về việc thực hiện lệnh giao dịch. Tổng cộng mức phạt tiền đối với OCS là 210 triệu đồng.
Trước đó, ngày 18/9/2014, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt tiền 425 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (mã APS). Công ty cùng lúc vi phạm 3 lỗi: không tách bạch tiền của NĐT, vi phạm giao dịch ký quỹ, vi phạm quy định về hạn chế cho vay
Theo đó, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng đối với ABS do ABS chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Đối với OCS, UBCKNN phạt tiền 125 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán và phạt tiền 85 triệu đồng vì chưa tuân thủ đúng quy định về việc thực hiện lệnh giao dịch. Tổng cộng mức phạt tiền đối với OCS là 210 triệu đồng.
Trước đó, ngày 18/9/2014, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt tiền 425 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (mã APS). Công ty cùng lúc vi phạm 3 lỗi: không tách bạch tiền của NĐT, vi phạm giao dịch ký quỹ, vi phạm quy định về hạn chế cho vay
Nguồn Theo DVO
_211426573.jpg?w=158&h=98)
