Thứ Ba | 14/10/2014 20:49

4 cá nhân bị UBCK xử phạt tổng cộng 185 triệu đồng

Trong đó, có 3 cá nhân bị xử phạt mỗi người 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về sở hữu khi trở thành cổ đông lớn.
Ngày 13/10/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chínhtrong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Loan, Trịnh ThịNga và ông Nguyễn Văn Phương mỗi người 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về sở hữu khitrở thành cổ đông lớn.

Theo đó, Bà Nguyễn Thị Phương Loan đã trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Du lịch vàThương mại, MCK: TTR sau khi mua tổng cộng 300.000 cổ phiếu TTR vào ngày 24/6/2014 - chiếm 15,05%vốn điều lệ nhưng ngày 21/7/2014 mới thực hiện báo cáo về sở hữu).

Bà Trịnh Thị Nga đã trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Du lịch và Thương mại, mã chứngkhoán: TTR, sau khi mua tổng cộng 450.000 cổ phiếu TTR vào ngày 24/6/2014 - chiếm 22,57% vốn điềulệ nhưng ngày 01/8/2014 mới thực hiện báo cáo về sở hữu.

Ông Nguyễn Văn Phương đã trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Du lịch và Thương mại, mãchứng khoán: TTR, sau khi mua tổng cộng 322.002 cổ phiếu TTR vào ngày 24/6/2014 - chiếm 16,15% vốnđiều lệ nhưng ngày 21/7/2014 mới thực hiện báo cáo về sở hữu.

Bên cạnh đó, ngày 13/10/2014 UBCKNN cũng đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vựcchứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Hoàng Sơn số tiền 35 triệu đồng do ông Sơn đãcó hành vi không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch bán 45.000 cổ phiếu Công ty Cổphần Thép Pomina (mã chứng khoán: POM) vào ngày 12/5/2014.

Nguồn NDH


Sự kiện